證券代碼：300159   證券簡稱：新研股份   公告編號：2020-015

新疆機械研究院股份有限公司

關(guān)于召開2020年第二次臨時股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、本次股東大會召開的基本情況

1、股東大會屆次：本次股東大會為2020年第二次臨時股東大會

2、股東會議召集人：本次股東大會召集人為公司第四屆董事會，公司于2020年2月18日召開第四屆董事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于提請召開2020年第二次臨時股東大會的議案》。

3、會議召開的合法、合規(guī)性：新疆機械研究院股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于提請召開2020年第二次臨時股東大會的議案》，本次股東大會會議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《新疆機械研究院股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

4、會議召開的日期、時間：

（1）現(xiàn)場會議召開時間：2020年3月5日（星期四）上午11:00；

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2020年3月5日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為：2020年3月5日上午9:15至2020年3月5日15:00期間的任意時間。

5、會議召開方式：本次股東大會采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

公司將通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以..次有效投票結(jié)果為準。中小投資者表決情況單獨計票。

6、股權(quán)登記日：2020年2月27日（星期四）     

7、出席對象：

（1）2020年2月27日下午收市后在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權(quán)出席本次臨時股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。

（2）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

（3）公司聘請的見證律師及相關(guān)人員。

8、會議召開地點：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南路661號一樓公司會議室。

二、會議審議事項

1、審議《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》

2、審議《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行股票方案的議案》（逐項表決）

2.01發(fā)行股票的種類與面值

2.02發(fā)行方式

2.03發(fā)行對象

2.04定價基準日、發(fā)行價格及定價原則

2.05發(fā)行數(shù)量及認購方式

2.06限售期

2.07滾存未分配利潤的安排

2.08上市地點

2.09募集資金數(shù)量及投向

2.10本次非公開發(fā)行股東大會決議的有效期

3、審議《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案》

4、審議《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案論證分析報告（修訂稿）的議案》

5、審議《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》

6、審議《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及填補回報措施（修訂稿）的議案》

7、審議《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》

8、審議《關(guān)于公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）重新簽署非公開發(fā)行股票認購協(xié)議的議案》

9、審議《關(guān)于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》

10、審議《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》

上述議案已經(jīng)公司第四屆董事會第十四次臨時會議審議通過，相關(guān)公告詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

上述議案中議案2、3、4、5、7、8、9涉及關(guān)聯(lián)交易事項，審議時關(guān)聯(lián)股東（包括股東代理人）嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè) （有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

上述議案屬于股東大會特別決議事項，需經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人） 所持有效表決權(quán)的 2/3 以上通過方可生效。

上述議案將對中小投資者的表決單獨計票并披露。中小投資者是指除上市公司董事、 監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

三、提案編碼

四、會議登記辦法

1、登記時間：2020年3月4日上午10:00至14:00，下午15:00至18：00

2、登記地點：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南路661號一樓證券投資部

3、登記方式：現(xiàn)場登記、通過信函或傳真方式登記。（不接受電話登記）

（1）法人股東應(yīng)由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應(yīng)持股東賬戶卡、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及本人身份證辦理登記手續(xù)；法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)持代理人本人身份證、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人出具的授權(quán)委托書（附件三）、法人股東股票賬戶卡辦理登記手續(xù)；出席人員應(yīng)當攜帶上述文件的原件參加股東大會。

（2）自然人股東應(yīng)持本人身份證、股東賬戶卡辦理登記手續(xù)；自然人股東委托代理人的，應(yīng)持代理人身份證、授權(quán)委托書（附件三）、委托人股東賬戶卡、委托人身份證辦理登記手續(xù)；出席人員應(yīng)當攜帶上述文件的原件參加股東大會。

（3）異地股東可采用信函或傳真的方式登記，股東請仔細填寫《參會股東登記表》（附件二），以便登記確認。傳真在2020年3月4日19:00 前送達公司證券投資部。來信請寄：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南路661號一樓證券投資部,郵編：830026（信封請注明“股東大會”字樣）。

4、注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關(guān)證件原件到場。

四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

本次股東大會，公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件一。

五、其他事項

1、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：馬智

聯(lián)系電話：0991-3736150

傳    真：0991-3736150

通訊地址：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南樓661號一樓證券投資部 

郵     編：830026

2、本次股東大會現(xiàn)場會議會期一天，與會人員的食宿及交通等費用自理。

六、備查文件

1、第四屆董事會第十四次會議決議

2、深交所要求的其他文件

                               新疆機械研究院股份有限公司董事會

                          二〇二〇年二月十九日

附件一：《參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程》

附件二：《公司2020年第二次臨時股東大會參會股東登記表》

附件三：《公司2020年第二次臨時股東大會授權(quán)委托書》

附件一：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、 網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1、投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“365159”，投票簡稱為“新研投票”。

2、填報表決意見或選舉票數(shù)。

對于非累積投票議案，填報表決意見，同意、反對、棄權(quán)。

3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時，以..次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1、 投票時間：2020年3月5日的交易時間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為 2020 年 3 月 5 日 9:15-15:00 期間的任意時間。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引（2016年4月修訂）》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。